封面新闻记者朱宁

在严厉打击股东违规减持背景下，新易盛、天顺股份实控人被立案调查。12月22日，新易盛、天顺股份两家上市公司均发布公告，公司实控人因涉嫌违反限制性规定转让股票被证监会立案。

对于实控人被立案，记者以投资者身份致电天顺股份，其工作人员表示该行为只与个人有关，公司方面只是按照规定进行披露。该工作人员多次强调与公司无关，具体情况公司也不了解，对于股价下跌，该公司人员表示股价波动是市场行为，公司也无法控制；此外，新易盛也公告称，高光荣被中国证监会立案调查事项现处于调查阶段，具体情况尚待有关部门最终确认。

12月23日，天顺股份跌停，新易盛报跌3.11%，报124.65元每股。

两公司实控人被立案调查

记者注意到，仅从披露文件来说，新易盛实控人高光荣上一次减持要追溯至2023年3月17日至2023年7月21日，其通过集中竞价交易方式累计减持公司股份822.35万股，占公司现总股本比例1.23%。

不过，在最初的减持计划中，高光荣减持数量为不超过500万股，2023年6月8日新易盛又实施了2022年度权益分派，公司总股本由5.07亿股变更为7.099亿股。不过，新易盛并未单独公告后续高光荣减持进行调整的情况，也并未提及是否涉及转增股份。

需要指出的是，新易盛业绩与股价可谓强势，2024年前三季度，新易盛实现归母净利润为16.46亿元，同比增长283.20%。从股价来说，自2022年10月至今，新易盛的股价累计涨幅达858.59%。

无独有偶，天顺股份最新披露的公告称，因公司实控人王普宇涉嫌信息披露违法违规及违反限制性规定转让证券，证监会决定对王普宇立案。天顺股份和新易盛均表示，立案调查仅针对个人，与公司无关，公司各项生产经营活动正常开展。公司将持续关注上述事项的进展情况，并严格按照相关法律法规的规定和监管要求及时履行信息披露义务。

监管部门年内已开出百张罚单

这两例案件是监管部门紧盯违规减持行为的一个缩影。据统计，今年以来，监管部门对违规减持行为合计开出上百张罚单，涉及违反承诺减持、超比例减持、减持未履行信披义务等违法违规行为，有些投资者被处以责令购回违规减持股份并向上市公司上缴价差的行政监管措施。

记者注意到，2024年，针对上市公司实际控制人以及董监高相关违规减持的监管与处罚明显增加。2024年4月30日，证监会对中核钛白实际控制人王泽龙违反限制性规定转让股票及信披违法行为作出行政处罚，对包括王泽龙、洪浩炜、中信中证资本、中信证券、海通证券、韩雨辰在内的当事方合计被没收违法所得7753.2万元，并合计处以罚款1.55亿元。

此外，*ST威帝时任董事陈振华2023年半年度业绩预告披露前十日内减持“威帝股份”股票被责令改正，给予警告，并处以795万元罚款。罗欣控股违规转让罗欣药业被没收违法所得并处以罚款、集晶香港限制期转让富满微股票被处以320万元罚款。

“自从今年5月减持新规发布以来，监管对于违规减持就保持高压政策。”有行业人士对记者表示，违规减持、信披违规严重损害了中小投资者利益，影响市场公平公正和稳定运行。加强对上市公司和股东监管处罚有利于强化股东减持约束，明确投资者预期，引导投资者形成理性投资、价值投资理念，夯实市场长期稳定基础。

记者注意到，证监会此前表示，要扎实推动新“国九条”落实落地，始终坚持“长牙带刺”、一以贯之严监严管永华证券杠杆股票，更加突出从严导向，更加突出规范公正，更加突出合力共治，更加突出惩防并举，以强有力行政执法工作护航资本市场高质量发展，不断增强投资者的获得感和投资安全感。